12月16日，上证报记者从业内获悉，中国证券业协会(以下简称“协会”)已向各证券公司正式下发《关于建立信息技术系统服务机构不正当竞争投诉、举报线索收集机制的通知》(以下简称“通知”)。
根据通知，为落实证监会有关工作要求，协会对信息技术系统服务机构(以下简称“服务机构”)在证券行业开展或参与不正当竞争建立投诉、举报线索收集机制。协会建立服务机构不正当竞争投诉、举报线索收集机制，主要用于发现、分析有关风险线索，反映行业共性问题，不替代证券公司向市场监督管理部门的投诉举报行为。
线索收集范围主要包括以下四类：
一是商业贿赂类行为。服务机构采用给予财物等手段，贿赂证券公司的工作人员或其他办理相关事务的人员，以谋求交易机会或竞争优势的行为。
二是虚假或引人误解的商业宣传行为。服务机构对其产品的性能、功能、质量、销售情况、用户评价、曾获荣誉等作虚假或者引人误解的商业宣传，欺骗、诱导证券公司或交易者的行为。
三是利用技术手段实施不正当竞争行为。服务机构利用数据、算法、技术等，影响证券公司选择或实施妨碍、破坏其他服务机构合法提供产品或服务的行为，包括但不限于诱导、欺骗、强迫证券公司修改、关闭、卸载其他服务机构合法提供的产品或服务；恶意不兼容其他服务机构合法提供的产品或服务等。
四是扰乱市场秩序的定价行为。服务机构利用市场支配地位，实施价格歧视、恶意操纵价格(哄抬或压低价格)、强制搭售产品、限定或指定交易对象、附加其他不合理交易条件等，破坏市场供求机制与价格形成的自主性和公平性的行为。
协会将建立线索信息台账并动态更新，将证券公司报送的线索材料情况定期、不定期上报证监会科技监管司。对于个性问题，协会指导证券公司按照合同约定与被投诉、举报方协商解决，或向市场监管部门投诉、举报；对于行业共性问题，且指向性明确、造成较大负面影响的，组织相关单位以投诉、举报等方式向市场监管部门报告。此外，服务机构不正当竞争行为同时涉及期货、基金行业的，协会将视情形与期货业协会、基金业协会会商。
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